興業(yè)證券被證監(jiān)會(huì)調(diào)查系列報(bào)道之二

興業(yè)證券“踩雷”欣泰電氣 投資者有望獲先行賠付

人民網(wǎng)北京6月16日電 （呂騫）欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案已由中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，受損投資者有望獲得先行賠付。

作為欣泰電氣的保薦人，興業(yè)證券近日公告稱，已收到中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，因公司涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對公司立案調(diào)查。

雖公告并未披露立案調(diào)查的原因，業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為或與保薦企業(yè)欣泰電氣IPO造假案有關(guān)，深交所已于5月18日對興業(yè)證券兩名保代開出罰單。

據(jù)中證網(wǎng)報(bào)道，興業(yè)證券表示，公司立即啟動(dòng)緊急應(yīng)對機(jī)制，本著保護(hù)投資者利益至上的原則，按照新股發(fā)行先行賠付制度的要求，決定設(shè)立賠償基金，依法合規(guī)履行投資者賠償責(zé)任。同時(shí)將視該事件的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書（2015年修訂）》，保薦人承諾因其為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。

興業(yè)證券也向人民金融表示，將按照監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，啟動(dòng)之前將正式公告，具體信息以公告為準(zhǔn)。

浙江裕豐律師事務(wù)所高級合伙人厲健律師分析，興業(yè)證券主動(dòng)提出擬設(shè)賠償基金，明顯是“迫于壓力、破財(cái)消災(zāi)”之舉，參考案例是2013年平安證券設(shè)立萬福生科案賠付基金，12756名萬福生科虛假陳述案適格投資者和解獲賠1.79億元。

“即將到來的行政處罰不足以有效懲戒欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人的違法行為，相比之下，權(quán)益受損投資者依法起訴索賠才是硬道理。”厲健表示。

根據(jù)司法解釋，索賠條件擬定為：在2015年7月14日（含當(dāng)日）前曾買入欣泰電氣股票（代碼：300372），并在2015年7月15日后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者，可以起訴索賠損失。

厲律師提醒，投資者應(yīng)提供身份證復(fù)印件、證券開戶信息查詢單、加蓋證券公司營業(yè)部印章的股票交易對賬單原件（從第一次買入欣泰電氣打印到現(xiàn)在或全部賣掉之日）、聯(lián)系電話手機(jī)及地址郵編。免費(fèi)審核后，律師將對符合初步索賠條件、有委托意向的投資者進(jìn)行登記，一旦證監(jiān)會(huì)作出正式行政處罰決定，律師將在第一時(shí)間代理投資者向法院起訴。

厲律師告訴人民網(wǎng)，目前有十余位股民咨詢、提交索賠資料，單個(gè)損失金額幾萬、十幾萬元不等。預(yù)計(jì)符合索賠條件的投資者人數(shù)至少有幾千人，由于正式處罰尚未公布，絕大部分投資者仍在觀望中。