黃淮網(wǎng)(孫迪) 近年來，工行徐州分行營業(yè)部始終堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”的管控目標(biāo)，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)管理兩手抓、兩手都要硬的原則，緊緊圍繞上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)工作部署和要求，以總行48字方針為指導(dǎo)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)防控“三大行動(dòng)”，不斷完善考核機(jī)制，加大制度執(zhí)行力度，嚴(yán)格各類業(yè)務(wù)檢查，認(rèn)真做好整改落實(shí)，從而將合規(guī)管理各項(xiàng)要求落到實(shí)處，合規(guī)管理工作得到持續(xù)發(fā)展和提升。

 內(nèi)控評(píng)價(jià)持續(xù)領(lǐng)先。該部努力踐行“合規(guī)為本、全員有責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)可控、穩(wěn)健高效”的合規(guī)文化理念，進(jìn)一步壓實(shí)主體責(zé)任、貫徹執(zhí)行外部監(jiān)管規(guī)則、各項(xiàng)合規(guī)管理制度和內(nèi)外部審計(jì)工作，嚴(yán)控各類風(fēng)險(xiǎn)，提高管理水平，夯實(shí)綜合能力，不斷提升防范、化解案件風(fēng)險(xiǎn)的能力，2021年內(nèi)控評(píng)價(jià)得分90.03分，評(píng)定等級(jí)為一級(jí)3檔，持續(xù)保持在一類行序列。

 監(jiān)管意見嚴(yán)格落實(shí)。該部嚴(yán)格按照《2021年徐州銀保監(jiān)分局大型銀行監(jiān)管工作意見分解落實(shí)表》制定工作計(jì)劃，有方案、有步驟、有方法、有落實(shí)，結(jié)合2021年內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年主題活動(dòng)持續(xù)開展重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、重要領(lǐng)域、重要部位、關(guān)鍵崗位等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)排查，切實(shí)將監(jiān)管工作意見落地落實(shí)，

 合規(guī)文化持續(xù)發(fā)展。該部緊密貫徹上級(jí)行合規(guī)文化建設(shè)工作精神，堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，深置合規(guī)文化，扎實(shí)開展內(nèi)控合規(guī)“價(jià)值創(chuàng)造年”主題活動(dòng)，持續(xù)做好一把手上級(jí)行合規(guī)課件轉(zhuǎn)培訓(xùn)及合規(guī)授課、警示與反思大討論，開展員工警示教育系列活動(dòng)，組織監(jiān)管“雙隨機(jī)”合規(guī)考試等，進(jìn)一步增強(qiáng)了全體員工的責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自律意識(shí)，通過合規(guī)價(jià)值創(chuàng)造持續(xù)推動(dòng)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展和隊(duì)伍高素質(zhì)建設(shè)。

 合規(guī)教育持續(xù)深化。該部按照《合規(guī)教育管理辦法》要求，切實(shí)做好“三新人員”的合規(guī)教育工作。一是將合規(guī)文化核心理念及新時(shí)期“十大禁令”作為必須內(nèi)容，以嚴(yán)格執(zhí)行制度、提升合規(guī)意識(shí)作為合規(guī)教育的重要內(nèi)容，為新入職員工講授合規(guī)課。二是組織新入行員工簽署《合規(guī)承諾書》、舉辦入行合規(guī)教育和測(cè)試。三是加強(qiáng)“新轉(zhuǎn)崗”“新提聘”人員的合規(guī)適崗培訓(xùn)，運(yùn)用線上、線下學(xué)習(xí)平臺(tái)和檢驗(yàn)方式，強(qiáng)化對(duì)監(jiān)管紅線和行內(nèi)規(guī)章制度的培訓(xùn)與測(cè)試。四是及時(shí)建立“三新人員培訓(xùn)臺(tái)賬”，將學(xué)習(xí)內(nèi)容、培訓(xùn)效果、測(cè)試成績(jī)記錄在案。

 監(jiān)管活動(dòng)積極配合。為了進(jìn)一步提升社會(huì)大眾的金融知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，該部根據(jù)監(jiān)管部門及上級(jí)行的工作要求，組織全轄網(wǎng)點(diǎn)開展系列防范非法集資、存款保險(xiǎn)制度、整治拒收人民幣、廉潔文化、反洗錢等主題宣傳活動(dòng)，進(jìn)一步擴(kuò)大了各類金融產(chǎn)品和知識(shí)的宣傳面和受眾度，提升了社會(huì)大眾的自我防范意識(shí)和能力，以自身的言傳身教切實(shí)起到了大行應(yīng)盡的義務(wù)。

 作者單位：工行徐州分行