興業(yè)證券被證監(jiān)會調(diào)查系列報道之四

興業(yè)證券確認(rèn)保薦業(yè)務(wù)遭暫停 相關(guān)公司受累

人民網(wǎng)北京6月21日電 （田原）興業(yè)證券昨日晚間發(fā)布公告稱，受“欣泰電氣”因虛假陳述行為影響，公司受到證監(jiān)會立案調(diào)查，調(diào)查期間，保薦相關(guān)業(yè)務(wù)全部遭到暫停。

據(jù)興業(yè)證券公告，“欣泰電氣”因虛假陳述行為受到中國證監(jiān)會行政處罰，公司作為保薦機(jī)構(gòu)涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。根據(jù)《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)，立案調(diào)查期間，證監(jiān)會暫不受理公司作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨(dú)立財務(wù)顧問出具的文件。

同時該公司預(yù)計，投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，投資銀行業(yè)務(wù)當(dāng)期收入可能減少；公司正積極與監(jiān)管機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門協(xié)商擬訂投資者先行賠付方案，目前方案尚在研究中。以上兩個因素將對公司當(dāng)期經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生影響。

早前，欣泰電氣由于涉嫌欺詐發(fā)行，并且在2013年報、2014年半年報、2014年報中存在虛假記載，其中2014年度報中存在重大遺漏，欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人被證監(jiān)會依法作出行政處罰和市場禁入措施，公司股票也將被深交所暫停上市。

作為欣泰電氣的保薦機(jī)構(gòu)，興業(yè)證券隨后也由于涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)，而受到證監(jiān)會立案調(diào)查。

興業(yè)證券本次保薦項(xiàng)目遭暫停，無疑將累及眾多選擇興業(yè)證券做為保薦機(jī)構(gòu)的公司項(xiàng)目。

三鋼閩光便是受此次調(diào)查累及的一家企業(yè)。6月15日，三鋼閩光發(fā)布公告，決定終止從4月份就開始籌劃的重大資產(chǎn)重組。究其原因，三鋼閩光明確表示，本次重組開展盡職調(diào)查服務(wù)并擬聘請的獨(dú)立財務(wù)顧問興業(yè)證券被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，預(yù)計將影響正在進(jìn)行的公司重組工作；若臨時更換合作方，將難以在預(yù)定時間內(nèi)發(fā)布重組預(yù)案。經(jīng)過充分調(diào)查論證，決定終止籌劃本次重大資產(chǎn)重組。

事實(shí)上，興業(yè)證券近期事故頻發(fā)，早在5月18日，深交所就曾發(fā)布公告稱，興業(yè)證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責(zé)，給予兩人公開譴責(zé)的處分。5月20日，興業(yè)證券的另一保薦項(xiàng)目，吉林科龍IPO被證監(jiān)會發(fā)審委否決。