北京晨報(bào)訊（首席記者 王潔）欣泰電氣（300372）欺詐上市余波未平，作為其保薦機(jī)構(gòu)的興業(yè)證券(601377)受到證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查。

　　昨日中午，興業(yè)證券發(fā)布公告稱，6月12日，興業(yè)證券收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書。因公司涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)，證監(jiān)會(huì)依法決定對(duì)興業(yè)證券立案調(diào)查。

　　興業(yè)證券表示，公司將全面配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前，公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。公告一出，興業(yè)證券的股價(jià)應(yīng)聲下跌，昨日以大跌5.43%報(bào)收。

　　“雖然公告中并未提及被立案調(diào)查的具體原因，但興業(yè)證券收到的調(diào)查通知書是《沈稽查調(diào)查通字16005號(hào)》，文號(hào)顯示出自沈陽地區(qū)的證監(jiān)稽查部門。興業(yè)證券保薦的欣泰電氣正是遼寧省內(nèi)企業(yè)。”有業(yè)內(nèi)人士分析稱，興業(yè)證券被調(diào)查的原因，較大可能與其保薦的欣泰電氣造假有關(guān)。

　　“當(dāng)然，也有可能是一些投資者適當(dāng)性管理沒有做好，例如兩融、創(chuàng)業(yè)板或新三板存在違規(guī)開戶的情況。立案調(diào)查通常是掌握了比較明確的證據(jù)，前期事實(shí)比較清晰了。”另一位券商合規(guī)人士告訴北京晨報(bào)記者，今年年初，興業(yè)證券曾被福建證監(jiān)局行政監(jiān)管，主要是在去年股市劇烈波動(dòng)期間，融資融券強(qiáng)制平倉操作曾出現(xiàn)差錯(cuò)。當(dāng)時(shí)，興業(yè)證券被責(zé)令在今年3月1日起的一年內(nèi)，每三個(gè)月對(duì)兩融業(yè)務(wù)進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查。

　　但更多猜測(cè)還是指向欣泰電氣造假。今年6月1日晚，欣泰電氣發(fā)布公告稱，其財(cái)務(wù)造假事件已收到證監(jiān)會(huì)的處罰決定。監(jiān)管層認(rèn)定，欣泰電氣為實(shí)現(xiàn)發(fā)行上市目的，解決應(yīng)收賬款余額過大問題，于2011年12月至2013年6月期間，通過外部借款，使用自有資金或偽造銀行單據(jù)的方式造假。興業(yè)證券作為欣泰電氣的保薦機(jī)構(gòu)，恐怕是難逃其責(zé)。

　　目前，欣泰電氣的股票仍在停牌。按照證監(jiān)會(huì)2014年10月出臺(tái)的最嚴(yán)新規(guī)，因欺詐上市受到證監(jiān)會(huì)行政處罰的上市公司，在證監(jiān)會(huì)做出行政處罰決定或移送決定之日起一年內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)做出“終止其股票上市交易”的決定。

　　因上市公司造假導(dǎo)致保薦機(jī)構(gòu)被處罰，在A股市場(chǎng)中也早有先例。2013年5月10日，萬福生科因涉嫌財(cái)務(wù)造假被查處，其保薦機(jī)構(gòu)平安證券曾受到處罰。證監(jiān)會(huì)責(zé)令平安證券改正違法行為，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入2550萬元，并處以5110萬元罰款，暫停保薦業(yè)務(wù)許可三個(gè)月。這也是證監(jiān)會(huì)自2004年保薦制度出臺(tái)以來開出的最嚴(yán)厲罰單。