方正證券7月24日公告收到證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)。證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局在核查其全資子公司民族證券20.5億自有資金投資事項(xiàng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為。

　　2014年9月至12月期間，民族證券分七筆累計(jì)將20.5億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃。并在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監(jiān)管報(bào)表》及2014年年度報(bào)告中，將上述投資計(jì)入銀行存款，導(dǎo)致報(bào)送月度報(bào)表和年度報(bào)告有誤。此行為違反證券法相關(guān)規(guī)定。

　　證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局稱，民族證券2014年9月至今持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例超過(guò)證券公司風(fēng)控法規(guī)的相關(guān)規(guī)定；同時(shí)，這一事件也暴露出民族證券在自有資金、合同和印章等方面的內(nèi)部控制存在嚴(yán)重缺陷。因此對(duì)公司采取監(jiān)管措施。暫停民族證券除固定收益證券以外的自營(yíng)業(yè)務(wù)，暫停核準(zhǔn)公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，對(duì)公司予以譴責(zé)。

　　同時(shí)被譴責(zé)的還有民族證券的相關(guān)高管，包括民族證券董事長(zhǎng)趙大建、財(cái)務(wù)總監(jiān)楊英、副總經(jīng)理何東以及合規(guī)總監(jiān)蔡曉昕。北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述高管在有誤的月度監(jiān)管報(bào)表上簽署確認(rèn)意見(jiàn)，均對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

　　民族證券20.5億自有資金違法違規(guī)問(wèn)題，早在今年5月19日就被北京證監(jiān)局核查并勒令整改。

　　北京證監(jiān)局的核查源于審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)民族證券2014年的年報(bào)出具了保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。

　　民族證券母公司方正證券火速組織自查，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，上述20.5億元并非協(xié)議存款，而是民族證券通過(guò)恒豐銀行將這筆錢全部投向了四川信托的單一資金信托計(jì)劃。

　　方正證券在5月12日發(fā)布公告稱，民族證券該筆20.5億資金仍有19.5億元資金未劃回，不排除對(duì)民族證券資金安全及業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)帶來(lái)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；并表示，這筆資金涉嫌違規(guī)投資；方正證券同時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)請(qǐng)求介入核查民族證券。