上海藝術(shù)界的老字號——滬上5A級信用企業(yè)朵云軒拍賣公司未通過2014年國家文物局年審，與13家同樣信譽(yù)良好、操作規(guī)范的本地拍賣行一起被暫停了資質(zhì)。

　　這乍聽之下自相矛盾的事實正是由國家文物局近年來推行并強(qiáng)化的年審規(guī)則所導(dǎo)致。應(yīng)當(dāng)說，整治混亂的拍賣界理所當(dāng)然，也是受到收藏界歡迎的，但關(guān)鍵或許還是在于整治的可操作性以及政策的是否合理。

　　根據(jù)《拍賣法》規(guī)定，文物拍賣企業(yè)要有1000萬元注冊資本，有具有文物拍賣專業(yè)知識的人員。

　　2003年國家文物局出臺了《文物拍賣管理暫行規(guī)定》，進(jìn)一步規(guī)定：文物拍賣公司要有“5名以上取得高級文物博物專業(yè)技術(shù)職務(wù)”的人員。由此，國家文物局開始推行年審制度。

　　2009年，又出臺了《國家文物局關(guān)于開展第一類文物拍賣經(jīng)營資質(zhì)審批工作的通知》，對一類文物拍賣企業(yè)的資質(zhì)，新設(shè)了三條標(biāo)準(zhǔn)，其中之一就是“擁有與其申請變更的經(jīng)營范圍相適應(yīng)的文物拍賣專業(yè)人員(包括陶瓷器類、玉石器類、金屬器類)”。 這一年，中國拍賣行業(yè)協(xié)會開始據(jù)此組織培訓(xùn)、考試，頒發(fā)文物拍賣陶瓷器類、玉石器類、金屬器類專業(yè)證書，3張證書成為“新企業(yè)”申報一類文物企業(yè)的硬性指標(biāo)，也成為國家文物局年審“老企業(yè)”的門檻，朵云軒等14家上海拍賣企業(yè)就是在這道門檻上栽了跟頭。

　　2011年1月，國家文物局發(fā)布了更具限制性的規(guī)定，要求“企業(yè)聘用文博高級職稱人員的年齡不得超過70周歲”。根據(jù)行業(yè)《職業(yè)道德準(zhǔn)則》，在職文博系統(tǒng)工作人員不能擔(dān)任拍賣行顧問。新規(guī)意味著女性至少55周歲以后、男性60周歲以后才能到拍賣行任職顧問。

　　從法定的千萬元注冊資本、文物拍賣專業(yè)人員，到國家文物局出臺的“5名專家”、“3張證書”行政規(guī)定，再到“70周歲上限”，以及“5專家+3證書”成為適用于所有拍賣公司年審的硬性指標(biāo)，國家文物局對拍賣企業(yè)的行政管理達(dá)到了前所未有的嚴(yán)苛。

　　那么，管理是否達(dá)到效果了？

　　上海本地根本沒有足夠數(shù)量的符合要求的“5專家”，拍賣公司不得不向云南、山東、新疆等偏遠(yuǎn)地區(qū)尋找專家，除了每年支出一筆專家費外，這些專家對實際業(yè)務(wù)起到的作用幾乎等于零。于是聘請專家成為名譽(yù)化、形式主義的狀態(tài)，企業(yè)只得為形式主義埋單。

　　其實早在2009年，政策制定者就有過對年審規(guī)定的自我反思。當(dāng)年，在一場國家文物局召開的論證會上，專家就認(rèn)為，“制定‘5專家’條款的初衷是為了規(guī)范對文物拍賣企業(yè)經(jīng)營活動的管理，但該條款操作性不強(qiáng)，實施5年來，高級文物博物專業(yè)人員在文物拍賣專業(yè)鑒定工作中未能發(fā)揮應(yīng)有作用，建議國家文物局向國務(wù)院法制辦提交專題報告，通過法律程序，取消上述條款。”可是，“5專家”非但不取消還增加了年齡上限的新規(guī)。

　　論證會的另一個建議是“加快對文物拍賣企業(yè)專業(yè)鑒定人員的培養(yǎng)，做好文物拍賣專業(yè)人員的培訓(xùn)、考試、認(rèn)定、評聘和注冊年檢工作”。目前拍賣市場上拍品數(shù)量最大的板塊是書畫與古籍，如果從規(guī)范拍賣業(yè)、提高從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)角度出發(fā)，顯然有優(yōu)先于陶瓷器類、玉石器類、金屬器類的培訓(xùn)與頒證的選擇。更何況，金屬類器也就是俗稱的青銅器由于法律限制，在實際拍賣中只是一個很小的門類�，F(xiàn)在的“三證書”，因其具有左右企業(yè)申請和年審的作用，亦成為可居的奇貨，行情高達(dá)每張每年借用費3萬元。一門課的培訓(xùn)費可達(dá)8000至1萬元，此外還有報名費、考前培訓(xùn)班等收費名目，考試通過率僅為20%。

　　一位親歷近二十年中國文物藝術(shù)品拍賣發(fā)展的人士指出，“國家文物局過去的文件都是經(jīng)過調(diào)查研究和試點總結(jié)經(jīng)驗再進(jìn)行推廣的。在文物藝術(shù)品拍賣初期，大家都沒有相關(guān)市場經(jīng)驗。國家文物局當(dāng)時的負(fù)責(zé)人在全國找到上海朵云軒、中國嘉德、北京榮寶、北京翰海、中貿(mào)圣佳(當(dāng)時的中商圣佳)和四川翰雅，共6個試點單位，在總結(jié)市場經(jīng)驗后再向全國推廣，當(dāng)時拍賣市場的發(fā)育過程是穩(wěn)步前進(jìn)的�，F(xiàn)在你所看到的某些文件，是國家文物局個別負(fù)責(zé)人在一次會議上的講話，人們管它叫‘某八條’。當(dāng)時社會上就有強(qiáng)烈批評，認(rèn)為這八條是不可行的，但是這位負(fù)責(zé)人聽不進(jìn)社會上的反映，反而以正式的文件下發(fā)。這樣的文件是有錯誤的，但拍賣企業(yè)只能執(zhí)行政府管理部門的要求。但是，這樣對于國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化事業(yè)的發(fā)展都是一種傷害。”